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                                                                                             青海省基礎(chǔ)研究計劃管理辦法（修訂）

第一章　總　則

第一條  根據(jù)《青海省人民政府關(guān)于全面加強基礎(chǔ)科學研究的實施意見》《青海省人民政府關(guān)于改革省級財政科技計劃和資金管理的實施意見》《青海省委辦公廳青海省人民政府辦公廳關(guān)于激發(fā)科技創(chuàng)新活力提升創(chuàng)新效能的若干措施》及“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學歷、唯獎項”清理要求，為規(guī)范和加強青海省基礎(chǔ)研究計劃的管理，制訂本辦法。

第二條  青海省基礎(chǔ)研究計劃是青海省科技計劃體系的重要組成部分，包括青海省應(yīng)用基礎(chǔ)研究計劃、青海省自然科學基金、青海省軟科學研究計劃等子計劃?？筛鶕?jù)實際需要，增加或調(diào)整子計劃。

第三條  青海省基礎(chǔ)研究計劃主要任務(wù)是：圍繞國家和我省經(jīng)濟社會發(fā)展的重大需求，支持科研人員開展創(chuàng)新性基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究，優(yōu)先支持對我省發(fā)展具有引領(lǐng)作用的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、交叉前沿研究，加強“從0到1”基礎(chǔ)研究，推動自由探索和目標導(dǎo)向有機結(jié)合、促進基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究融通創(chuàng)新發(fā)展，加強優(yōu)秀科研人才和團隊的培養(yǎng)，加快推動各層次人才梯隊的形成，為全省實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供創(chuàng)新性人才和基礎(chǔ)研究成果。開展重大科技政策和理論問題研究，為我省經(jīng)濟社會發(fā)展提供重要決策參考。

第四條  青海省基礎(chǔ)研究計劃優(yōu)先資助以下研究：

（一）具有重要科學意義和技術(shù)創(chuàng)新價值，應(yīng)用前景明確，對青?？萍肌⒔?jīng)濟和社會發(fā)展有重大推動作用的應(yīng)用基礎(chǔ)研究；

（二）在培育和發(fā)展我省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及構(gòu)建綠色產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系中，探索解決相關(guān)技術(shù)瓶頸的應(yīng)用基礎(chǔ)研究；

（三）能推動我省優(yōu)勢及特色學科建設(shè)和發(fā)展的基礎(chǔ)性研究；

（四）有利于創(chuàng)新人才的培養(yǎng)，特別是科技創(chuàng)新團隊培養(yǎng)的基礎(chǔ)性研究；

（五）針對全省科技和經(jīng)濟社會創(chuàng)新發(fā)展問題，為科學決策提供支撐的軟科學研究。

第二章　項目管理與立項

第五條  青海省科學技術(shù)廳(以下簡稱省科技廳)根據(jù)全省科技發(fā)展需求,負責省基礎(chǔ)研究計劃項目需求征集、指南編制、立項評審、過程管理、結(jié)題驗收與績效評價等工作?？筛鶕?jù)科技計劃管理工作需要，依照有關(guān)規(guī)定選擇第三方服務(wù)機構(gòu)承擔有關(guān)具體事務(wù)，保障項目實現(xiàn)有效管理。

第六條  省科技廳圍繞科技創(chuàng)新規(guī)劃和經(jīng)濟社會、科學技術(shù)發(fā)展需要，制定年度基礎(chǔ)研究計劃項目指南，在青海省科技廳網(wǎng)站公開發(fā)布。

第七條  省基礎(chǔ)研究計劃項目全年受理項目申報，建立項目儲備庫，集中辦理項目出庫，項目研究期限一般不得超過3年,軟科學研究項目研究期限原則上不超過1年。

第八條  申請省基礎(chǔ)研究計劃項目應(yīng)具備以下基本條件：

（一）申請項目符合年度申報指南，立論依據(jù)充分，目標明確，內(nèi)容設(shè)置合理，研究方法先進，技術(shù)路線可行，可達到預(yù)期目標；

（二）承擔單位及科研團隊具有較好的研究工作基礎(chǔ)和必要的實驗研究條件；

（三）項目主要研究人員需具備相應(yīng)的基礎(chǔ)理論知識和研究能力，研究工作有一定的積累，基本研究條件和時間有可靠保證；

（四）申請經(jīng)費、績效目標合理。

第九條  申請省基礎(chǔ)研究計劃項目的承擔單位原則上為在青海省內(nèi)注冊滿1年或中央在青的具有獨立法人資格的高校、科學研究機構(gòu)及其他開展科學研究的企業(yè)或事業(yè)單位，且應(yīng)具備承擔相應(yīng)科技項目的綜合能力，規(guī)章制度健全，同時具有良好誠信，無行政處罰或違法記錄。軟科學研究計劃可以由青海省省外單位作為承擔單位和省內(nèi)單位聯(lián)合實施。

第十條  省基礎(chǔ)研究計劃項目的申請人原則上為受聘于我省法人單位、在職在崗、具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)(職稱)，有一定科研基礎(chǔ)，具備良好的學風和科學道德的科技人員。不具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)(職稱)的須由2名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)(職稱)的人員及其所在單位學術(shù)委員會研究推薦?？蒲腥藛T同期只能主持2項（除自然科學基金創(chuàng)新團隊項目外同一計劃類別同期只能主持1項）或參與3項青海省科技計劃項目。

省自然科學基金青年項目申請者應(yīng)為尚未主持過省級各類科技計劃項目，年齡不超過35周歲（女性40周歲）具有一定科研基礎(chǔ)的優(yōu)秀青年科技人員，優(yōu)先支持具有博士學位的青年科技人才。

省自然科學基金面上項目優(yōu)先支持“青海學者”、青海省自然科學與工程技術(shù)學科帶頭人、青海省“高端創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才”計劃中的杰出人才和領(lǐng)軍人才或入選國家創(chuàng)新人才推進計劃、高層次人才特殊支持計劃的科技創(chuàng)新人才。

省杰出青年基金項目支持年齡不超過40周歲，在基礎(chǔ)研究方面已取得突出成績的青年學者自主選擇研究方向開展創(chuàng)新性基礎(chǔ)研究，促進青年科技人才的成長，培養(yǎng)造就一批有潛力進入國家高層次人才隊伍的優(yōu)秀青年學術(shù)帶頭人。研究期限一般不超過 4年。

省自然科學基金創(chuàng)新團隊支持圍繞共同的科研目標和方向，由團隊帶頭人和一定數(shù)量的科技人員組成，在長期持續(xù)合作的基礎(chǔ)上形成的分工協(xié)作、優(yōu)勢互補的科技創(chuàng)新團隊，優(yōu)先支持青海省“高端創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才”計劃中的科技創(chuàng)新團隊、入選國家創(chuàng)新人才推進計劃的重點領(lǐng)域創(chuàng)新團隊，省級以上重點實驗室、工程技術(shù)研究中心等創(chuàng)新平臺團隊。

第十一條  省基礎(chǔ)研究計劃項目采取網(wǎng)上申請的方式進行，申請人依據(jù)年度項目指南要求在網(wǎng)上提交申請材料，經(jīng)項目申請單位在線審核推薦后，進入省科技廳計劃項目系統(tǒng)管理流程。申報自然科學基金和應(yīng)用基礎(chǔ)研究計劃的項目，需提供查新報告。

第十二條  項目申報單位履行管理職責，聚焦目標導(dǎo)向，圍繞培養(yǎng)人才（團隊），提升重點學科、領(lǐng)域技術(shù)儲備和創(chuàng)新能力，開展本單位項目初審，經(jīng)學術(shù)委員會（或單位學術(shù)機構(gòu)）集體討論后報省科技廳。

第十三條  省科技廳或委托項目管理第三方服務(wù)機構(gòu)對提交申請的省基礎(chǔ)研究計劃項目進行形式審查。

第十四條  省科技廳將各項目單位省基礎(chǔ)研究計劃項目驗收、執(zhí)行及科研誠信等情況納入項目全流程管理、綜合確定項目評審與立項。

第十五條  形式審查合格的應(yīng)用基礎(chǔ)研究和自然科學基金項目，依據(jù)項目申報單位初審、遴選專家網(wǎng)絡(luò)評審、組織專家會議評審（軟科學、涉密項目，根據(jù)需要可直接進行會議評審）等程序開展項目立項的相關(guān)工作。

第十六條  省科技廳根據(jù)項目所屬學科或領(lǐng)域遴選同行專家開展項目評審。評審專家從科學價值、創(chuàng)新性、社會影響、研究方案可行性、申請人研究經(jīng)歷、研究隊伍構(gòu)成、研究基礎(chǔ)和相關(guān)研究條件、項目申請經(jīng)費合理性等方面，對項目進行獨立判斷和評價。

第十七條  省科技廳根據(jù)評審結(jié)果，結(jié)合年度專項經(jīng)費預(yù)算等確定擬立項項目，經(jīng)公示，下達立項計劃。

第十八條  省基礎(chǔ)研究計劃項目管理實行科技報告制度，包括年度進展報告、重要事項報告、驗收報告等，并建立覆蓋指南編制、項目申報、評審立項、組織實施、驗收評估全過程的科研信用記錄制度。

第三章　項目實施與變更

第十九條  項目承擔單位與項目負責人在收到省基礎(chǔ)研究計劃項目立項通知后，應(yīng)在規(guī)定時限內(nèi)依據(jù)立項計劃要求與省科技廳或省科技廳委托的第三方服務(wù)機構(gòu)簽訂青海省科技計劃項目（課題）合同書，明確整體績效目標和分年度績效目標，待合同簽訂后，撥付資助經(jīng)費。無正當理由逾期未簽訂合同視為自動放棄、項目終止，專項經(jīng)費不再撥付，納入科研誠信管理。

第二十條  項目負責人應(yīng)當按照合同書組織開展研究工作，并于立項后每年規(guī)定時間內(nèi)通過“青海省科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺”編制并提交年度計劃執(zhí)行情況報告和相關(guān)信息表，當年執(zhí)行期不足3個月的項目可在下一年度一并上報。項目實施過程中，項目承擔單位應(yīng)當對本單位項目的執(zhí)行情況、重要進展和階段性成果進行統(tǒng)計分析，形成總結(jié)報告，于每年12月底前報送項目管理第三方服務(wù)機構(gòu)。省科技廳將根據(jù)項目實施情況，組織或委托第三方服務(wù)機構(gòu)開展不定期監(jiān)督檢查及績效評價。

第二十一條  省基礎(chǔ)研究計劃可結(jié)合項目實際，實行經(jīng)費使用“包干制”，經(jīng)費使用根據(jù)經(jīng)費“包干制”管理辦法及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。項目承擔單位要確保每個項目配有相對固定的科研財務(wù)助理，為科研人員在預(yù)算編制、經(jīng)費報銷等方面提供專業(yè)化服務(wù)。

第二十二條  項目實施過程中，項目牽頭單位不得變更，項目名稱、主要研究內(nèi)容、關(guān)鍵技術(shù)及成果指標等原則上不得調(diào)整變更。項目負責人在研究方向不變和不降低研究指標的前提下，可自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線。項目參與人員、項目參加單位變更，在“青海省科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺”中進行，由項目承擔單位審批同意后，在管理信息系統(tǒng)中備案。

第二十三條  項目執(zhí)行期內(nèi)只可延期1次，延長期最長時間不得超過1年，項目負責人原則上應(yīng)在項目執(zhí)行期到期前6個月提交變更申請，由項目承擔單位審批同意后，提交省科技廳備案。

第二十四條  因工作調(diào)動、出國（境）、傷病、亡故及其他重大原因?qū)е马椖控撠熑藷o法履行工作職責時，可申請變更項目負責人（自然科學基金青年項目除外）。項目負責人變更須由項目承擔單位向省科技廳提交書面申請并附相關(guān)佐證材料，經(jīng)批準后方可執(zhí)行。

第二十五條  項目合同變更內(nèi)容經(jīng)批復(fù)同意或備案后生效，作為項目合同書的有效部分，在項目過程管理和驗收時作為執(zhí)行依據(jù)。

第二十六條  項目在執(zhí)行過程中若出現(xiàn)下列情形之一，省科技廳可予以項目終止：

（一）項目執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)或發(fā)生不能解決的重大問題、原定研究方案不可行；

（二）原定研究的主要科學問題已被解決；

（三）由于客觀不可抗力因素造成項目不能繼續(xù)實施的；

（四）項目負責人未按照項目合同規(guī)定研究內(nèi)容實施的；

（五）項目逾期不驗收的；

（六）涉及保密、科研誠信等其他需終止事項。

終止項目經(jīng)審核按實際發(fā)生結(jié)算經(jīng)費，結(jié)余經(jīng)費原渠道退回。

第二十七條  項目承擔單位、項目負責人不按規(guī)定上報相關(guān)材料、不接受監(jiān)督檢查以及變更事項不按照程序提交報告，項目管理不善、違反規(guī)定、弄虛作假的，項目承擔單位應(yīng)按要求限期整改。整改不力的，視情節(jié)分別給予終止、收回已撥經(jīng)費，暫停受理有關(guān)人員、項目承擔單位新項目申請，并列入科技計劃項目不良信用行為記錄，情節(jié)嚴重的，按科研失信行為處理。

第二十八條  省基礎(chǔ)研究計劃項目立項評審、中期檢查、驗收等工作中，相關(guān)人員須執(zhí)行以下回避制度：

（一）專家和從事省基礎(chǔ)研究計劃項目管理的工作人員均須回避其直系親屬主持、參與項目的評審；

（二）專家須回避本人所在部門及本人參加的項目評審；

（三）其他須回避事項。

第四章　項目驗收

第二十九條  省基礎(chǔ)研究計劃項目承擔單位在規(guī)定執(zhí)行期結(jié)束后3個月內(nèi)提交驗收申請并完成項目驗收，項目驗收由承擔單位通過青海省科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺審核后向省科技廳提交書面申請，并按要求提供相關(guān)驗收材料，經(jīng)審核后，由省科技廳或第三方服務(wù)機構(gòu)組織驗收。

第三十條  自然科學基金、應(yīng)用基礎(chǔ)研究項目不進行財務(wù)驗收。項目經(jīng)費決算表加蓋承擔單位公章和財務(wù)章，報省科技廳備案后，由省科技廳或委托項目管理第三方服務(wù)機構(gòu)組織專家進行技術(shù)驗收，可根據(jù)需要進行會議驗收或函審驗收。驗收專家組一般由5名以上單數(shù)專家組成。

第三十一條  省基礎(chǔ)研究計劃項目產(chǎn)生的研究成果（論文、著作等），均須標注青海省基礎(chǔ)研究計劃項目編號，且只能標注1個省級科技計劃類別的項目編號（國家項目除外，原則上以青海省基礎(chǔ)研究計劃資助編號為第一順序標注的代表性成果應(yīng)當不少于1項）。應(yīng)用基礎(chǔ)研究和自然科學基金項目驗收時項目負責人原則上需要提供至少1篇第一作者中文核心期刊水平以上的論文作為驗收考核指標。未按規(guī)定進行標注的研究成果，不得作為省基礎(chǔ)研究計劃項目資助的成果參與項目驗收、成果匯報、登記與宣傳。

第三十二條  省基礎(chǔ)研究計劃項目重點評價研究成果的原創(chuàng)性和科學價值、以及解決經(jīng)濟社會發(fā)展重大需求中關(guān)鍵科學問題的效能、代表性論文等科研成果的質(zhì)量和水平，驗收結(jié)論分為優(yōu)秀、通過、基本通過、不通過。

（一） 全面完成了計劃項目的目標和任務(wù)，研究成果在基礎(chǔ)理論上有重大突破或具有良好應(yīng)用價值，經(jīng)費使用合理，為優(yōu)秀。驗收為優(yōu)秀的應(yīng)用基礎(chǔ)研究和自然科學基金項目，根據(jù)專家驗收意見和建議，經(jīng)科技廳審定可在下一年度優(yōu)先支持，持續(xù)開展相關(guān)基礎(chǔ)研究。

（二）完成項目核心指標和合同約定的目標和任務(wù)，基礎(chǔ)理論上有一定突破或具有較好應(yīng)用價值，經(jīng)費使用合理，為通過。

（三）完成項目核心指標，合同約定內(nèi)容完成率在80%以上，經(jīng)費使用合理，為基本通過。基本通過項目，結(jié)余經(jīng)費原渠道退回，項目負責人經(jīng)排除免責、其他違背科研誠信或項目合同規(guī)定事項，兩年內(nèi)不得申報省級科技項目。

（四）凡具有下列情況之一的，為不合格：

1．項目核心指標未全面完成，合同約定內(nèi)容完成率不到80%；

2.所提供的驗收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實，存在弄虛作假；

3.未經(jīng)申請批準，項目承擔單位、負責人、研究內(nèi)容、技術(shù)路線、考核指標等發(fā)生變更；

4.超過項目批復(fù)或合同規(guī)定的執(zhí)行期限3個月以上未完成的。

第三十三條  項目因提供文件資料不詳、難以判斷等導(dǎo)致驗收意見爭議較大，或研究過程及結(jié)果等存在糾紛尚未解決，可申請復(fù)議。需要復(fù)議的項目，應(yīng)在首次驗收后3個月內(nèi)，針對存在的問題做出整改或補充材料，再次提出驗收申請。若未申請復(fù)議或復(fù)議不通過，視同不合格。

第三十四條  因主觀原因驗收不通過的項目，經(jīng)審計或財務(wù)專家評審，退回不合理支出及剩余經(jīng)費，項目負責人經(jīng)排除免責、其他違背科研誠信或項目合同規(guī)定事項，5年內(nèi)不得申報省級科技項目。

第三十五條  加強成果與知識產(chǎn)權(quán)管理與保護。項目取得的成果及知識產(chǎn)權(quán)，其歸屬和管理按照有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)范性文件規(guī)定執(zhí)行。

第五章　加強科研誠信管理

第三十六條  加強信用管理。對項目承擔單位及項目責任人、專家、項目管理第三方服務(wù)機構(gòu)等在實施基礎(chǔ)研究計劃中的信用情況進行客觀記錄。對于科研失信行為，納入不良信用記錄檔案，并向社會公開，視情節(jié)追回項目資助經(jīng)費、取消其一定期限內(nèi)承擔或參與省級科技計劃活動資格。推進科研信用與社會領(lǐng)域誠信體系掛鉤，并依據(jù)相關(guān)管理辦法實施聯(lián)合懲戒。

第三十七條  強化項目承擔單位法人主體責任意識。項目承擔單位是基礎(chǔ)研究計劃管理的責任主體，強化監(jiān)督和管理的規(guī)范化和制度化，及時開展“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查，切實履行好項目申請、組織實施、驗收結(jié)題、資金使用、成果管理和誠信建設(shè)等方面的法人管理職責。將科研誠信納入常態(tài)化管理，遵守相關(guān)科研誠信承諾，禁止處于失信懲罰期的科研人員申請或者參與申請基礎(chǔ)研究計劃項目；積極配合針對科研不端行為案件的調(diào)查，并及時通報本單位發(fā)現(xiàn)和查處的與項目有關(guān)的科研不端行為。

第六章　附　則

第三十八條  本辦法自2022年1月15日起實施，有效期至2027年1月15日，原《青海省基礎(chǔ)研究計劃管理辦法》（青科發(fā)政〔2016〕164號）文件同時廢止。本辦法由省科技廳負責解釋。